企业合规师管理办法 是为规范企业合规师的执业行为，提升企业合规管理能力，保障企业合法权益，维护市场公平竞争秩序而制定的规范性文件。该办法明确了企业合规师的职责、资格、培训、考核、执业行为规范等重要内容，是企业在合规管理中不可或缺的指导性文件。
企业合规师管理办法 全文由国家市场监管总局、国家发展改革委、财政部等多部门联合发布，自2023年12月1日起施行。该办法强调了企业合规师在企业合规体系建设中的核心作用，要求企业建立合规师制度，明确合规师的职责范围，确保合规管理的系统性和专业性。
企业合规师管理办法 的核心内容包括以下几个方面：
--- 一、企业合规师的定义与职责企业合规师是指在企业中从事合规管理工作的专业人员，其职责包括但不限于：制定合规政策、指导企业合规管理体系建设、开展合规培训、监督合规制度执行、风险评估与应对、合规审计等。
企业合规师需具备法律、财务、风险管理等相关专业背景，熟悉相关法律法规，具备良好的职业道德和专业能力。企业应建立合规师的选拔、培训、考核和激励机制，确保合规师队伍的专业性和稳定性。
--- 二、企业合规师的资格要求与执业标准根据《企业合规师管理办法》，企业合规师需具备以下基本条件：
1.学历与工作经验：具备法律、金融、会计、管理等相关专业本科及以上学历，或具有同等专业水平的实践经验。 2.执业资格：持有企业合规师资格证书，或具备相关领域的执业资格。 3.专业能力：熟悉国家法律法规，具备风险识别与评估能力，能够有效指导企业合规管理。 4.职业道德：遵守职业道德规范，具备良好的职业操守和责任心。企业应建立合规师的选拔机制，确保合规师的资格和能力符合岗位要求。
于此同时呢，企业应定期对合规师进行培训和考核，确保其专业能力持续提升。
企业合规师的培训与考核是确保其专业能力持续提升的重要保障。根据《企业合规师管理办法》，企业应定期组织合规师培训，内容包括法律法规、合规管理流程、风险识别与应对、合规培训方法等。
企业合规师的考核主要包括以下内容：
1.知识考核：测试合规师对法律法规、合规管理流程及风险识别能力的掌握程度。 2.能力考核：评估合规师在实际工作中解决问题的能力，包括风险评估、合规建议、合规培训效果评估等。 3.行为考核：评估合规师的职业道德、工作态度和团队合作能力。企业应建立合规师的培训档案，记录合规师的学习、考核和晋升情况，确保合规师队伍的持续发展。
--- 四、企业合规师的执业行为规范企业合规师在执业过程中应遵守以下规范：
1.合规建议的提供：合规师应基于企业实际情况，提供切实可行的合规建议，不得提供虚假或误导性信息。 2.合规风险的识别与评估：合规师应定期对企业合规风险进行识别和评估，提出有效的风险应对措施。 3.合规制度的执行监督：合规师应监督企业合规制度的执行情况，确保合规制度落地见效。 4.合规培训的组织与实施：合规师应组织并实施合规培训，提高员工的合规意识和合规操作能力。企业应建立健全的合规师执业行为规范，确保合规师在执业过程中行为规范、专业可靠。
--- 五、企业合规师与企业合规管理的关系企业合规师是企业合规管理体系的重要组成部分，其职责与企业合规管理密切相关。企业合规师的职责不仅包括合规制度的制定和实施，还包括合规风险的识别、评估和应对，以及合规培训的组织与实施。
企业合规管理的核心目标是预防和减少合规风险，保障企业经营活动的合法性和可持续性。企业合规师作为合规管理的执行者和推动者，其专业能力和职业道德直接影响企业合规管理的成效。
企业应将合规师纳入合规管理体系，确保其在合规管理中的核心地位，推动企业合规管理体系的不断完善。
--- 六、企业合规师的管理与激励机制企业合规师的管理与激励机制是确保其专业能力持续提升的重要保障。企业应建立合规师的管理机制，包括：
1.岗位职责明确化：明确合规师的岗位职责和工作内容。 2.绩效考核制度：建立科学的绩效考核制度，激励合规师不断提升专业能力。 3.职业发展通道：为合规师提供职业发展通道，鼓励其持续学习和成长。 4.激励措施多样化：通过奖金、晋升、表彰等方式激励合规师积极参与合规管理工作。企业应注重合规师的职业发展，建立完善的激励机制，确保合规师队伍的稳定性和专业性。
--- 七、企业合规师在合规体系建设中的作用企业合规师在合规体系建设中扮演着不可或缺的角色。合规体系建设是企业风险管理的重要组成部分，而合规师是合规体系建设的执行者和推动者。
合规师在合规体系建设中的作用包括：
1.制度建设：协助企业制定合规管理制度，明确合规管理的职责和流程。 2.风险识别与评估：识别企业合规风险，评估合规风险等级，提出风险应对措施。 3.合规培训：组织并实施合规培训，提高员工的合规意识和合规操作能力。 4.合规审计：开展合规审计，评估合规制度的执行情况，提出改进建议。企业合规师在合规体系建设中发挥着关键作用，是企业合规管理有效实施的重要保障。
--- 八、企业合规师的在以后发展与挑战随着企业合规管理的日益重要，企业合规师的职责和要求也在不断变化。在以后，企业合规师将面临更多挑战，包括：
1.合规风险的复杂化：随着法律法规的不断完善，企业合规风险日益复杂，合规师需具备更强的法律和风险管理能力。 2.合规管理的数字化转型：企业合规管理将向数字化转型，合规师需具备信息技术和数据分析能力。 3.合规师职业发展的多元化：合规师的职业发展路径将更加多元化，包括职业晋升、跨部门协作、国际化发展等。企业应积极应对合规师的在以后发展挑战，为合规师提供良好的发展平台和职业成长空间。
--- 九、企业合规师管理办法的实施与效果《企业合规师管理办法》的实施，标志着企业合规管理进入专业化、系统化的新阶段。企业合规师的制度化建设，有助于提升企业合规管理的系统性和专业性，为企业的发展提供有力保障。
企业应高度重视合规师管理办法的实施，确保合规师制度的有效落实。
于此同时呢，企业应加强合规师的培训与考核，不断提升合规师的专业能力，推动企业合规管理的持续改进。
企业合规师管理办法的出台，标志着企业合规管理进入专业化、系统化的新阶段。企业合规师作为企业合规管理的重要力量，其专业能力和职业道德直接影响企业合规管理的成效。企业应建立健全的合规师管理体系，确保合规师制度的有效落实，推动企业合规管理的持续改进。通过合规师的制度化建设，企业将能够更好地应对合规风险，保障经营活动的合法性和可持续性。